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百分百胜:我在金融市场降维打击

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百分百胜:我在金融市场降维打击:第57章 合规文书

周律师来的那天,赵北正骑在梯子上给实验室二楼的窗户贴隔热膜。 准确说是他贴了一半的隔热膜。另一半歪歪扭扭地挂在玻璃上,像一条正在脱皮的蛇。气泡鼓了一排,从左上角一路延伸到右下角,跟北斗七星似的。 "赵北你下来。"陈启站在楼下喊。 "等一下!还差最后一条!" "律师到了。" 赵北从梯子上滑下来的速度比他炒股割肉还快。 周律师站在一楼大厅门口。三十五岁,短发,黑色西装裤配白衬衫,衬衫领口的扣子系得严严实实。手里拎着一个黑色公文包,里面大概装了半个法律图书馆。 她的眼神在这间灰扑扑的实验室里转了一圈。通风柜、涂料桶、赵北那盆七片叶子的绿萝、还有墙上施工队留的几个钉子洞。 "这是你们的办公场所?" "临时的。"陈启递了杯水过去。 周律师接了水,没喝。把公文包搁在那张唯一的折叠桌上,拉开拉链。 "私募基金管理人登记,我先说流程。"她抽出一沓纸,声音跟切菜似的。快、准、不废话,"你们需要准备的材料我整理了一份清单。我念,你们记。" 赵北飞速从涂料桶后面翻出他那个印着"稳健投资,财富人生"的马克杯,从杯子底下摸出一支笔。 "念。" 周律师看了一眼那个马克杯。什么都没说。 "第一项,公司组织架构及人员配置说明。包括高管任职资格、从业经历证明。第二项,合规风控制度。要写全套。包括投资者适当性管理办法、信息披露制度、防范利益冲突制度、员工交易管理制度。第三项,内部控制制度。第四项……" 她往下念了大概六分钟。 赵北的笔停了。他低头看了看自己记的东西。纸箱盖子的背面已经写满了,字迹从整齐变成潦草,最后几行跟医生处方似的,他自己都不确定能认出来。 "周律师。"赵北抬头,声音发虚,"这些东西……全部要自己写?" "对。我可以提供模板和指导,但具体内容必须是你们公司自己的。协会备案的时候会审。" "要多久?" "快的话两个月。慢的话半年。看你们材料准备的速度和合规体系搭建的完整度。" 赵北转头看陈启。 陈启的表情没什么变化。他翻开笔记本,把周律师刚才说的要点一条条整理了一遍。 "设备清单你列完了吗?"他头也没抬。 赵北条件反射地回答:"列完了。电化学工作站两台,下周三到。手套箱周五到。涂布机……" "那再加一条。"陈启在笔记本上画了个框,"合规文书。你负责。" 赵北张了张嘴。 "我?" "你是CFO。财务和合规都归你管。" "你当初没说这个。" "当初说了你还来吗?" 赵北想了想。"来。但我要加薪。" "年底看业绩。" "什么业绩?公司还没收入呢!" "那就更得努力了。" 周律师看着他俩拌嘴,嘴角动了一下。 她从公文包里又抽出一份文件。厚的。A4纸,双面打印,用回形针夹着。 "这是合规文本模板。你们先看,有问题随时联系我。" 赵北接过来的时候,手明显沉了一下。 他翻了翻。密密麻麻的法律条款、操作规范、风险提示语。每一页都比他考券商从业资格证的时候还难啃。 "老陈。" "嗯。" "我那盆绿萝要是看了这个,叶子能当场掉三片。" 周律师走后,陈启一个人坐在桌前翻。 一页一页地看。在旁边做标注。 "投资者适当性管理办法"。这条他在鼎元的时候见过。刘瀚文从来没当回事。客户风险测评全是走过场,合格投资者认定基本靠"你有钱就行"。 现在轮到他自己搭这套体系了。 他要做的,跟刘瀚文相反。不是搭个壳糊弄监管,是真搭、搭扎实。 笔记本上写了三页标注。 最后一页的角落里,他画了一个时间轴。 第一周:完成组织架构和人员配置说明。 第二周到第四周:合规风控制度初稿。 第五周到第六周:律师审核修改。 第七周到第八周:提交备案。 八周。两个月。 翻到第三十二页的时候,赵北从楼上下来了。手上沾着隔热膜的胶水,黏糊糊的。 "老陈,你真打算自己做私募?不跟那个某某资本合作?" "自己做。" "为什么?人家管理规模八十亿。背靠大树好乘凉。" 陈启合上文件,靠在椅背上。 "在别人的树下乘凉,你永远得看他们的脸色。想自己说了算,就得自己种树。" 赵北蹲到那盆绿萝旁边,用沾着胶水的手指拨了拨叶子。 "你说得对。但种树也太他妈累了。" 叹了口气。 "从哪一页开始?" "第一页。" "……行吧。" 他拖了把折叠椅过来,坐到陈启旁边。两个人并排挤在折叠桌前,一页一页地啃。 窗外传来施工队收工的动静。铁管子碰在一起哐啷响。 绿萝在窗台上安安静静地长着。 第七片叶子朝着窗外的方向伸展,追着最后一点夕阳。